內部控製不完善 江海證券及2名高管被出具警示函

近日，黑龍江證監局對江海證券出具警示函。

12月27日，據黑龍江證監局披露的一則公告顯示，2018年5月至2020年8月，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在規避內控及監管要求的行為，反映出公司內部控製不完善。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及《中國人民銀行 銀監會 證監會 保監會關於規範債券市場參與者債券交易業務的通知》的相關規定，黑龍江證監局決定對江海證券采取出具警示函的監督管理措施。

值得注意的是，公司兩位高管也收到了相應罰單。

據黑龍江證監局披露的另外一則《關於對曹帥、楊童采取出具警示函措施的決定(監管措施〔2024〕22號）》的公告顯示，曹帥是江海證券時任證券投資（上海）部負責人，楊童是江海證券時任證券投資（上海）部合規管理人員，對上述違規行為負有責任，決定對其采取出具警示函的監督管理措施。